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创投公司构建多层次法律工作机制显成效

    创投公司结合行业特点和业务管理体系,主要领导亲抓法务工作,依靠内部力量的同时借助外部律师资源,从多角度防范法律风险和合规风险,构建自上而下、自内而外的多层次法律工作机制。

    加强合同文件的审核把关。在合同审核和管理方面,公司在OA系统中设置合同管理系统,对合同审批流程进行固化和管理,合同签署前必须经法务部门审核,将法律审核作为签署合同的前置条件。2018年已签署超百件合同,总标的金额超过40亿元,合同法律审核率100%。同时,针对项目合同履行期限长的特点,2018年度对项目合同特殊条款进行梳理和跟踪。在日常文件法律审核方面,目前审核请示类文件192余次、发文类文件40余次、审核150余次股东会、董事会、监事会和合伙人会议等投资项目资料,有效防范了公司经营中的法律风险。

    加强投资者适当性管理工作。随着中国证券投资基金业协会监管趋严,对基金募集的监管要求也愈发严格,公司在2018年针对协会要求初步拟定了投资者适当性管理制度,并在实践中参考执行,强化基金募集、管理和信息披露工作的合规性,保障公司既有基金和新募基金的合规性,保障投资者利益。

    加强企业法治宣传和培训力度。一是领导班子集中学法。5月,聘请国浩律师事务所律师进行劳动人事法律知识讲座;9月公司总经理陈颖同志讲解和解读习近平在中央全面依法治国委员会第一次会议上的讲话,领导班子成员和全体党员参加学习;11月宪法学习宣传教育期间,公司领导班子成员和中层以上人员集中开展宪法专题学习。二是全员法制宣传和培训工作有序开展。开展“4·26”世界知识产权日法制宣传教育活动,对全体员工开展知识产权意识培训;开展投资者适当性管理制度讲座,讲解行业协会监管规则和基金管理实践;开展宪法宣传集中展示活动,并普及基金收益分配知识。此外,还在国家安全日、世界知识产权日、宪法日等节日时点,还开展了海报宣传、微信宣传以及视频展播活动等法律知识宣传活动,有力提升全员法律意识。三是组织法务人员参加专业培训和学习。公司法务人员参加多次集中学习和培训,包括参加省企业法律工作者协会主办的培训2次,省国资委系统企业法务人员培训班1次,并多次参加国务院国资委主办的法制讲堂。通过这些学习培训活动,提升了法务人员学习的自主性和主动性,更新了法务人员的业务知识。

 

 

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